Banques de financement & de grandes clientèles
Consulting / Compliance & Operational Risk Division
Intégration d’une filiale « Brokerage » en zone US au sein de la KYC Policy
Enjeux & Objectifs :
- Répondre aux recommandations du régulateur local
- Intégrer la filiale dans la KYC Policy de la banque
Démarche & Réalisation :
- Rédaction de la note de cadrage
- Définition & Mise en place de la gouvernance
- Définition des streams du projet
- Réalisation des Business Requirements et UAT
- Pilotage du projet
- Change Management
Déploiement du TOM Risque Opérationnel sur l'ALM-T
Enjeux & Objectifs :
- Mettre en place la fonction de contrôle de second niveau du risque opérationnel sur les activités ALM-T au niveau groupe (Head Office et Entités)
- Répondre aux demandes des régulateurs sur la séparation des différentes lignes de défense
Démarche & Réalisation :
- Analyse de l’existant et de l’écart avec l’organisation cible
- Conduite d’ateliers de travail avec l’ensemble des parties prenantes
- Définition des fiches de poste et des responsabilités associées à la fonction nouvelle créée
- Rédaction des termes de référence pour le comité de contrôle interne ALM-T