Banques de financement & de grandes clientèles

Consulting / Compliance & Operational Risk Division

Intégration d’une filiale « Brokerage » en zone US au sein de la KYC Policy

Enjeux & Objectifs :

  • Répondre aux recommandations du régulateur local
  • Intégrer la filiale dans la KYC Policy de la banque

Démarche & Réalisation :

  • Rédaction de la note de cadrage
  • Définition & Mise en place de la gouvernance
  • Définition des streams du projet
  • Réalisation des Business Requirements et UAT
  • Pilotage du projet
  • Change Management
Déploiement du TOM Risque Opérationnel sur l'ALM-T

Enjeux & Objectifs :

  • Mettre en place la fonction de contrôle de second niveau du risque opérationnel sur les activités ALM-T au niveau groupe (Head Office et Entités)
  • Répondre aux demandes des régulateurs sur la séparation des différentes lignes de défense

Démarche & Réalisation :

  • Analyse de l’existant et de l’écart avec l’organisation cible
  • Conduite d’ateliers de travail avec l’ensemble des parties prenantes
  • Définition des fiches de poste et des responsabilités associées à la fonction nouvelle créée
  • Rédaction des termes de référence pour le comité de contrôle interne ALM-T