Banques de financement & de grandes clientèles

Consulting / Compliance & Operational Risk Division

Intégration d’une filiale « Brokerage » en zone US au sein de la KYC Policy

Enjeux & Objectifs :

  • Répondre aux recommandations du régulateur local
  • Intégrer la filiale dans la KYC Policy de la banque

Démarche & Réalisation :

  • Rédaction de la note de cadrage
  • Définition & Mise en place de la gouvernance
  • Définition des streams du projet
  • Réalisation des Business Requirements et UAT
  • Pilotage du projet
  • Change Management